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UBS因多收款項及相關監控缺失遭證監會譴責及罰款4億港元
2019-12-02
證券及期貨事務監察委員會（證監會）因UBS AG（UBS）在長達十年的期間內向客戶多收款項及犯有嚴重的相關系統性內部監控缺失 ，對其作出譴責并罰款4億港元。
重點能源企業穩增長，石油天然氣發展要重視
2019-11-26
某公司因違反規定及內部監控缺失遭譴責及罰款630萬
2019-11-25
華晉證券資產管理有限公司（華晉）（前稱華晉證券有限公司）因在賣空、交叉盤買賣及備存紀錄方面犯有內部監控缺失及違反監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款630萬元。
證監會：允許私募基金管理機構參與新三板做市業務試點
2016-05-30
對于新三板的做市機構類型的考慮，證監會新聞發言人張曉軍27日表示，當前新三板做市商有88家，均為證券公司，近期對新三板做市問題進行了研
