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證監會正式發布 《證券期貨投資者適當性管理辦法》

來源:大洋網-廣州日報     時間:2016-12-19 11:15:02     瀏覽:

廣州日報訊 (記者楊欣)昨天中國證監會正式發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》(簡稱《辦法》),其中包括:突出對普通投資者的特別保護,向投資者提供有針對性的產品及差別化服務等。該《辦法》自2017年7月1日起施行,有6個月的過渡期安排證監會發言人張曉軍稱,《辦法》共43條,主要規定五項制度安排:一是形成了依據多維度指標對投資者進行分類的體系,統一投資者分類標準和管理要求;二是明確了產品分級的底線要求和職責分工,建立層層把關、嚴控風險的產品分級機制;三是規定了經營機構在適當性管理各個環節應當履行的義務,全面從嚴規范相關行為;四是突出對普通投資者的特別保護,向投資者提供有針對性的產品及差別化服務;五是強化了監管職責和法律責任,確保適當性義務落到實處。
 
昨天證監會還發布了《關于實施<證券期貨投資者適當性管理辦法>的規定》,督促經營機構在《辦法》發布后至實施前的6個月過渡期內,從管理制度、技術設備、人員配備等各個層面做好準備。在《辦法》實施后,經營機構應當按照《辦法》要求,對新開立賬戶或接受服務的客戶以及購買新產品或接受新服務的老客戶進行分類、評估、匹配及動態管理,建立投資者評估數據庫,嚴格落實投資者適當性管理制度。證監會將通過專項檢查、隨機抽查等方式,督促經營機構嚴格執行適當性規定。
 
此外,張曉軍16日表示,深港通運行總體正常,實現預期目標。據他介紹,深港通運行兩周來呈現多個特點,一是深港通北熱南冷,二是深港通跨境資金呈現凈流入姿態;三是深股通額度的使用率略高于港股通;四是港股通交易相對分散。
 
深港通北熱南冷
 
對于北熱南冷的現象,張曉軍表示,這也說明境外投資者對于深股通的投資標的有一定的配置需求,符合預期,因深股通資金流向受多重影響,沒必要過早下結論。
 
證監會昨天還對1宗案件作出行政處罰。據了解,深圳清水源陳述是清水源擔任管理人或投資顧問的6只產品的交易決策人之一。陳述知悉上述6只產品買入世榮兆業,卻控制“吳某卿”證券賬戶賣出世榮兆業1897826股,其中與上述6只產品互為對手方交易的世榮兆業合計1078436股,涉及交易金額15628223.78元,這一行為違反相關規定,深圳證監局決定對陳述給予警告,并處以3萬元罰款。
 
證監會表示,目前正集中監管力量懲處典型的市場操縱行為,并對相關主體進行立案調查,相關工作正在穩步推進。同時,證監會發布和修訂了《定期報告的信息披露內容和格式準則》,批準了鄭商所和大商所分別開展白糖和豆粕期權交易。
 
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