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注冊申請私募基金備案常見問題大集合

來源:     時間:2015-11-18 08:43:58     瀏覽:

  一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質

  私 募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關規定,由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并 履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基 金業協會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

 

  二、私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍

  私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續,所管理的私募基金應當履行基金備案手續。

 

  三、私募投資基金管理人登記備案的條件

  1.在中國境內合法注冊成立的企業法人

  2.注冊資本1000萬或以上實繳到位

  3.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管,高管中必須有風控負責人

  4.高管履歷必須真實,基金業協會會不定期抽查及約談高管

  5.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明

  6.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度
 

  四、登記備案信息提交后,經多長時間辦理通過?

  協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函后,立即開展登記工作。協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

  除暫緩登記情形外,私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募投資基金管理人辦結登記手續,同時相應辦理會員入會手續。

  私募基金備案材料完備的,協會自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。

 

  五、私募基金登記備案信息是否對外公示?

  協會將在官方網站公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息,并接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供,管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  (1)基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。

  (2)私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。

  (3)從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。
 

  六、私募基金從業資格的認定標準及從業人員注冊程序?

  答: 私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件,并承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛 假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,協會將對私募投資基金管理人采取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的,將移送中國證監會處理。

 

  七、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍?

  答:境內注冊設立的私募基金管理機構,應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

 

  八、自然人是否能登記為私募基金管理人?

  答:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

 

  九、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?

  答:私募基金管理機構應當具備適當資本,以能夠支持其基本運營。

 

  十、私募基金是否可以承諾保底保收益?

  答:私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。

 

  十一、私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何后果?

  答:根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人,基金業協會應提供各項服務;對于未登記的私募基金管理人,中國證監會將采取相應監管措施。

 

  十二、合格投資者的認定標準是什么?

  答:目前證監會正在制定合格投資者認定標準。在證監會有關規定出臺之前,協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:

  (1)個人投資者的金融資產不低于500萬元人民幣,機構投資者的凈資產不低于1000萬元人民幣;

  (2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

  (3)投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。
 

  十三、沒有管理過基金的機構可否在協會登記?

  答: 協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對于沒有管理過基金的申請機構,協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、 高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對于符合以下條件的此類機構,協會予以辦理登記:一是高管人員具有相應的投資管理 從業經歷;二是基金管理人具備適當資本,以能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

 

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