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商業銀行申請基金銷售機構設立應具備的條件

來源:     時間:2015-12-17 09:19:25     瀏覽:

基金銷售機構設立應具備的條件:

(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;

(二)財務狀況良好,運作規范穩定;

(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;

(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;

(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

(九)中國證監會規定的其他條件。
 

商業銀行申請基金銷售業務資格,還應當具備下列條件:

(一)有專門負責基金銷售業務的部門;

(二)資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定; 

(三)最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;

(四)公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2,負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

(五)國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于20人。

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